Durchsetzung
Informationen über FCA-Durchsetzungsmaßnahmen und regulatorische Entscheidungen
FCA-Durchsetzung
Wir ergreifen Durchsetzungsmaßnahmen, um Verbraucher zu schützen und Marktintegrität zu gewährleisten
Verbraucherschutz
Wir ergreifen Maßnahmen gegen Unternehmen und Einzelpersonen, die Verbrauchern schaden oder regulatorische Standards nicht einhalten.
Marktintegrität
Wir gewährleisten faire und geordnete Märkte, indem wir Maßnahmen gegen Marktmissbrauch und Fehlverhalten ergreifen.
Transparenz
Wir veröffentlichen Durchsetzungsmaßnahmen, um Transparenz zu bieten und zukünftiges Fehlverhalten abzuschrecken.
Aktuelle Durchsetzungsmaßnahmen
Neueste Durchsetzungsentscheidungen und regulatorische Maßnahmen der FCA
ABC Bank mit 2,5 Millionen Euro Strafe für Anti-Geldwäsche-Versäumnisse
Die FCA hat der ABC Bank Limited eine Strafe von 2.500.000 Euro auferlegt, weil sie keine angemessenen Anti-Geldwäsche-Kontrollen implementiert und keine ordnungsgemäße Due-Diligence-Prüfung bei Hochrisiko-Kunden durchgeführt hat.
Vollständige Mitteilung lesenXYZ Investment Ltd - Marktmanipulationsuntersuchung
Die FCA hat eine Warnmitteilung an XYZ Investment Ltd bezüglich potenzieller Marktmanipulation in Bezug auf Handelsaktivitäten in deutschen Aktienmärkten herausgegeben.
Vollständige Mitteilung lesenDEF Insurance stimmt 1,8 Millionen Euro Vergleich für Fehlverkauf zu
DEF Insurance Limited hat zugestimmt, 1.800.000 Euro Entschädigung an Kunden zu zahlen, denen zwischen 2010 und 2015 fälschlicherweise Zahlungsschutzversicherungsprodukte verkauft wurden.
Vollständige Mitteilung lesenEinzelperson für 10 Jahre wegen Betrug und Unehrlichkeit gesperrt
Die FCA hat John Smith für 10 Jahre von jeder regulierten Tätigkeit ausgeschlossen, nachdem Betrug und Unehrlichkeit im Zusammenhang mit der Handhabung von Kundengeldern festgestellt wurden.
Vollständige Mitteilung lesenDurchsetzungsprozess
Wie die FCA untersucht und Durchsetzungsmaßnahmen ergreift
Untersuchung
Wir untersuchen potenzielle Verstöße gegen unsere Regeln und Vorschriften durch verschiedene Quellen, einschließlich Beschwerden, Whistleblowing und Marktüberwachung.
Beweissammlung
Wir sammeln Beweise durch Interviews, Dokumentenprüfungen und Analyse von Handelsdaten, um einen umfassenden Fall aufzubauen.
Entscheidungsfindung
Unser Durchsetzungsteam überprüft die Beweise und trifft Entscheidungen darüber, ob Maßnahmen ergriffen werden sollen und welche Sanktionen verhängt werden.
Maßnahme
Wir ergreifen angemessene Maßnahmen, die Geldstrafen, Verbote, Warnungen oder andere Sanktionen zum Schutz von Verbrauchern und Märkten umfassen können.
Arten von Durchsetzungsmaßnahmen
Verschiedene Arten von Sanktionen und Maßnahmen, die wir ergreifen können
Geldstrafen
Geldstrafen, die Unternehmen und Einzelpersonen für regulatorische Verstöße auferlegt werden, berechnet auf Basis der Schwere des Fehlverhaltens.
Verbote
Sperren für Einzelpersonen von regulierten Tätigkeiten, entweder dauerhaft oder für einen bestimmten Zeitraum.
Warnmitteilungen
Formelle Warnungen an Unternehmen und Einzelpersonen über potenzielle regulatorische Verstöße und erforderliche Abhilfemaßnahmen.
Beschränkungen
Einschränkungen für die Aktivitäten oder Berechtigungen von Unternehmen, wie Beschränkungen bei der Annahme neuer Geschäfte.